सैन फ्रांसिस्को, 12 दिसंबर । अमेरिका में भारतीय मूल के एक एग्जीक्यूटिव को इम्पेडिंग कॉर्पोरेट ट्रांजेक्शन के बारे में जानकारी का दुरुपयोग करने के लिए 24 महीने जेल की सजा सुनाई गई और लगभग दस लाख डॉलर का जुर्माना भरने का आदेश दिया गया।
ल्यूमेंटम होल्डिंग्स के पूर्व मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी अमित भारद्वाज को पिछले हफ्ते अमेरिकी जिला न्यायाधीश ग्रेगरी एच वुड्स ने मटेरियल, नॉन-पब्लिक इंफॉर्मेशन (एमएनपीआई) के आधार पर अंदरूनी व्यापार करने के लिए सजा सुनाई थी, जिसे उन्होंने अपने नियोक्ता से गलत तरीके से प्राप्त किया था।
कैलिफ़ोर्निया में सैन रेमन का निवासी, उसने पहले अंदरूनी व्यापार योजना से संबंधित 13 मामलों में दोषी ठहराया था।
अमेरिकी अटॉर्नी डेमियन विलियम्स ने कहा, “अमित भारद्वाज ने अपने सहयोगियों को ल्युमेंटम के नियोजित कॉर्पोरेट अधिग्रहणों के बारे में मूल्यवान, गैर-सार्वजनिक जानकारी देकर अपने नियोक्ता द्वारा उन पर रखे गए भरोसे का उल्लंघन किया है।”
विलियम्स ने कहा, “आज की सजा को नियमित रूप से गोपनीय व्यावसायिक जानकारी सौंपे जाने वाले कॉर्पोरेट अधिकारियों के लिए एक सख्त अनुस्मारक के रूप में काम करना चाहिए कि यदि आप इस जानकारी से अवैध रूप से लाभ कमाने की कोशिश करते हैं, तो आपको कड़ी कीमत चुकानी पड़ेगी।”
अभियोग में लगाए गए आरोपों और सार्वजनिक अदालत की कार्यवाही में दिए गए बयानों के अनुसार, दिसंबर 2020 के आसपास, भारद्वाज को पता चला कि ल्यूमेंटम कोहेरेंट, इंक. का अधिग्रहण करने पर विचार कर रहा था।
इस जानकारी के आधार पर, उन्होंने कोहेरेंट स्टॉक और कॉल विकल्प खरीदे, फिर तीन सहयोगियों, अपने दोस्त धीरेन कुमार पटेल, एक अन्य दोस्त और अपने करीबी पारिवारिक रिश्तेदारों में से एक को सलाह दी।
जिसके चलते, इन सभी व्यक्तियों ने कोहेरेंट सिक्योरिटीज में व्यापार किया।
उनके समझौते के अनुसार, पटेल भारद्वाज द्वारा प्रदान किए गए एमएनपीआई के आधार पर कोहेरेंट में व्यापार करके अर्जित लाभ का 50 प्रतिशत भुगतान करने पर सहमत हुए। जब ल्यूमेंटम अधिग्रहण की घोषणा के बाद कोहेरेंट के शेयर की कीमत में काफी वृद्धि हुई, तो भारद्वाज, पटेल और दो अन्य लोगों ने कोहेरेंट सिक्योरिटीज में अपनी स्थिति बंद कर दी और सामूहिक रूप से लगभग 9,00,000 डॉलर का लाभ कमाया।
अक्टूबर 2021 में, भारद्वाज को पता चला कि ल्यूमेंटम संभावित अधिग्रहण के बारे में नियोफोटोनिक्स कॉर्पोरेशन के साथ गोपनीय चर्चा में लगा हुआ था। उन्होंने यह जानकारी श्रीनिवास कक्केरा, अब्बास सईदी और रमेश चिटोर को प्रदान की, और इन सभी व्यक्तियों ने बाद में नियोफोटोनिक्स सिक्योरिटीज में व्यापार किया।
चित्तौड़ के व्यापार के संबंध में, भारद्वाज और चित्तौड़ इस बात पर सहमत हुए कि वे लाभ को समान रूप से विभाजित करेंगे।
नवंबर 2021 में ल्यूमेंटम अधिग्रहण की घोषणा के बाद जब नियोफोटोनिक्स के शेयर की कीमत में काफी वृद्धि हुई, तो कक्केरा, सईदी और चिटोर ने नियोफोटोनिक्स सिक्योरिटीज में अपनी स्थिति बंद कर दी। उन्होंने सामूहिक रूप से अनुमानित और अप्राप्त लाभ में लगभग 4.3 मिलियन डॉलर कमाए।
एफबीआई द्वारा स्वेच्छा से उनका साक्षात्कार लेने और मार्च 2022 को संघीय ग्रैंड जूरी सम्मन के साथ काम करने के बाद, भारद्वाज ने उनके आचरण की संघीय जांच में बाधा डालने के लिए कदम उठाए।
एफबीआई इंटरव्यूज के दिन, वह अपने कुछ सह-साजिशकर्ताओं के घरों में गए और उन्हें प्रोत्साहित किया कि वे संघीय अधिकारियों को उनकी अंदरूनी व्यापार योजना के बारे में सच्चाई न बताएं।
भारद्वाज और उनके सहयोगियों ने बाद में कई मौकों पर व्यक्तिगत रूप से मुलाकात की और अन्य बातों के अलावा, संभावित झूठी कहानियों पर चर्चा की जो उनकी अंदरूनी व्यापार योजना को छुपा सकती थी। उन्होंने भुगतान के संबंध में झूठ का समर्थन करने के लिए झूठे दस्तावेज़ भी बनाए, जो वास्तव में अंदरूनी व्यापार योजना से संबंधित थे।
जेल की सजा के अलावा, भारद्वाज को 5,47,286 डॉलर ज़ब्त करने और 9,75,000 डॉलर का जुर्माना भरने का आदेश दिया गया।
